魯科字[2018]72號

各市科技局、財政局，省直有關(guān)部門，各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步加強山東省重點實驗室建設(shè)管理，發(fā)揮省重點實驗室在強化基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、服務(wù)新舊動能轉(zhuǎn)換方面的作用，省科技廳、省財政廳聯(lián)合制定了《山東省重點實驗室管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

山東省財政廳

2018年5月17日

（此件主動公開）

山東省重點實驗室管理辦法

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步加強山東省重點實驗室（以下簡稱省重點實驗室）建設(shè)管理，發(fā)揮省重點實驗室在強化基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面的作用，服務(wù)新舊動能轉(zhuǎn)換“十強”產(chǎn)業(yè)發(fā)展，制定本辦法。

第二條 省重點實驗室是全省科技創(chuàng)新平臺體系的重要組成部分，是聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人、創(chuàng)新團(tuán)隊，開展基礎(chǔ)科學(xué)研究的重要載體。

第三條 省重點實驗室依托具有較強科研實力的高校、科研院所、企業(yè)及新型研發(fā)組織等單獨或聯(lián)合組建，分為學(xué)科重點實驗室、企業(yè)重點實驗室、省市共建重點實驗室三類。

（一）學(xué)科重點實驗室依托高校、科研院所建設(shè)，面向?qū)W科前沿和重大科技問題，開展戰(zhàn)略性、前瞻性、前沿性基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，聚集和培養(yǎng)高層次科技人才團(tuán)隊，為提升源頭創(chuàng)新能力、實現(xiàn)可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展提供先進(jìn)技術(shù)理論、人才團(tuán)隊等科技支撐。

（二）企業(yè)重點實驗室依托研發(fā)投入力度大、科研活躍度高、研發(fā)條件完善、創(chuàng)新實力強的科技型企業(yè)建設(shè)，聚焦行業(yè)和產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)，開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究和現(xiàn)代工程技術(shù)、共性關(guān)鍵技術(shù)研究，聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀技術(shù)創(chuàng)新人才和團(tuán)隊，引領(lǐng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步，為提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力、推動行業(yè)科技進(jìn)步提供支撐。

（三）省市共建重點實驗室主要面向我省科研基地建設(shè)相對薄弱的地市，突出區(qū)域發(fā)展特色，通過省市共建、以市為主的建設(shè)方式，培育創(chuàng)建重點實驗室，帶動相關(guān)區(qū)域源頭創(chuàng)新能力提升。

鼓勵高校、科研院所與企業(yè)聯(lián)合組建重點實驗室，充分發(fā)揮各自創(chuàng)新資源，實現(xiàn)優(yōu)勢互補共贏。

第四條 省重點實驗室按照多方投入、穩(wěn)定支持、定期評估和動態(tài)調(diào)整原則實行分類管理。

第二章 職責(zé)

第五條 省科技廳是省重點實驗室的管理部門，主要職責(zé)包括：

（一）組織編制實施省重點實驗室建設(shè)發(fā)展總體規(guī)劃，編制發(fā)布實驗室建設(shè)重點領(lǐng)域指南；

（二）對省重點實驗室建設(shè)給予宏觀指導(dǎo)，組織制定并協(xié)調(diào)落實支持省重點實驗室建設(shè)發(fā)展的政策措施；

（三）負(fù)責(zé)省重點實驗室的認(rèn)定；組織開展省重點實驗室評估評價工作；

（四）協(xié)調(diào)解決省重點實驗室建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題，決定省重點實驗室調(diào)整、取消資格等事項；

（五）按相關(guān)規(guī)定及程序，遴選確定第三方專業(yè)機構(gòu)為省重點實驗室相關(guān)工作提供服務(wù)。

第六條 省重點實驗室所屬省直部門與單位、所在設(shè)區(qū)的市科技局以及中央駐魯單位可作為省重點實驗室主管部門，具體指導(dǎo)、協(xié)調(diào)省重點實驗室的建設(shè)和運行工作，負(fù)責(zé)督促落實省重點實驗室建設(shè)運行所需資金、人員、場所等保障條件。

省財政廳負(fù)責(zé)省級財政專項資金預(yù)算管理和資金下達(dá)工作。

第七條 高校、科研院所、企業(yè)及新型研發(fā)組織等建設(shè)依托單位是省重點實驗室建設(shè)和運行管理的責(zé)任主體，主要職責(zé)包括：

（一）組建省重點實驗室建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，對省重點實驗室建設(shè)和管理的重大問題進(jìn)行論證和決策；

（二）協(xié)調(diào)本單位優(yōu)勢資源，保障省重點實驗室高質(zhì)量建設(shè)、高效率運轉(zhuǎn)；

（三）聘任省重點實驗室主任、副主任和學(xué)術(shù)委員會主任、委員。

第八條 省重點實驗室實行依托單位領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制，采用相對獨立的人、財、物管理機制，鼓勵具備條件的省重點實驗室注冊登記為獨立法人。

第三章 組織結(jié)構(gòu)

第九條 省重點實驗室組織架構(gòu)一般由實驗室主任、副主任，學(xué)術(shù)委員會，科研團(tuán)隊，專職輔助科研與管理人員等組成。

第十條 省重點實驗室主任應(yīng)是本領(lǐng)域高水平學(xué)術(shù)帶頭人，具有較強的組織管理能力，每屆任期五年，一般連任不得超過兩屆。如實驗室主任為依托單位外聘人員，每年在實驗室工作時間不得少于6個月，且應(yīng)設(shè)常務(wù)副主任，協(xié)助主任負(fù)責(zé)實驗室的日常管理工作。

第十一條 學(xué)術(shù)委員會是省重點實驗室的學(xué)術(shù)指導(dǎo)機構(gòu)，主要職責(zé)是為省重點實驗室的發(fā)展目標(biāo)、研究方向、研究任務(wù)、重大科技活動、年度工作計劃和總結(jié)、開放課題等提供咨詢。學(xué)術(shù)委員會人數(shù)一般不少于7人，主任應(yīng)由非依托單位的國內(nèi)外頂尖專家擔(dān)任，其中依托單位人員不超過總?cè)藬?shù)的三分之一。省重點實驗室主任應(yīng)為學(xué)術(shù)委員會成員。同一專家不得同時擔(dān)任3個以上省重點實驗室的學(xué)術(shù)委員會委員。學(xué)術(shù)委員會委員每屆任期五年，每次換屆應(yīng)更換總?cè)藬?shù)三分之一以上。學(xué)術(shù)委員會會議每年至少召開一次，每次實到人數(shù)不得少于總?cè)藬?shù)的三分之二。

第十二條 省重點實驗室按研究方向和研究內(nèi)容設(shè)置由若干學(xué)術(shù)帶頭人組成的科研團(tuán)隊，科研團(tuán)隊由省重點實驗室全職研究人員、技術(shù)人員、管理人員等固定人員和柔性引進(jìn)研究人員、訪問學(xué)者、博士后研究人員等流動人員組成，保持結(jié)構(gòu)和規(guī)模相對合理。省重點實驗室實行首席科學(xué)家（PI）等團(tuán)隊科研組織模式，賦予PI等團(tuán)隊負(fù)責(zé)人相應(yīng)的科研以及人、財、物支配自主權(quán)。

第十三條  省重點實驗室應(yīng)配備專職輔助科研與管理人員，負(fù)責(zé)實驗室科研儀器的操作與維護(hù)、科研項目財務(wù)處理以及日常事務(wù)管理等輔助服務(wù)工作。

第四章 申請與認(rèn)定

第十四條 根據(jù)省重點實驗室建設(shè)發(fā)展總體規(guī)劃，省科技廳發(fā)布省重點實驗室建設(shè)重點領(lǐng)域指南，各主管部門組織所轄單位申請工作。

第十五條 申請建設(shè)學(xué)科重點實驗室、企業(yè)重點實驗室一般應(yīng)為已開放運行2年以上的部門或市級重點實驗室，并滿足下列條件：

（一）研究方向符合國家和我省經(jīng)濟(jì)、社會與科技發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)要求；

（二）具有高水平科研隊伍，研究水平在本領(lǐng)域處于省內(nèi)領(lǐng)先、國內(nèi)先進(jìn)，注重科技成果轉(zhuǎn)化，具有較強的引領(lǐng)和支撐經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的能力；

（三）具備良好的科研實驗條件，管理機構(gòu)健全，規(guī)章制度完善；在凝聚學(xué)科優(yōu)勢、匯集科技資源和對外開放交流等方面能力突出；

（四）依托單位、主管部門重視省重點實驗室建設(shè)，提供自主創(chuàng)新研究、科研儀器設(shè)備更新維護(hù)和開放運行等必須的資源條件。

省市共建重點實驗室的申報條件由省科技廳與相關(guān)市參照上述條件共同商定。

第十六條 申請與認(rèn)定程序

（一）依托單位組織填寫《山東省重點實驗室建設(shè)申請書》，并制定新建省重點實驗室3年建設(shè)計劃，經(jīng)主管部門論證、審核、遴選后推薦至省科技廳；

（二）省科技廳依據(jù)申報指南和省重點實驗室標(biāo)準(zhǔn)條件，對申請材料進(jìn)行初審；

（三）省科技廳組織專家對擬新建省重點實驗室申請及3年建設(shè)計劃進(jìn)行綜合評審評估，進(jìn)行現(xiàn)場考察論證，研究確定新建省重點實驗室的名單。

對于我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需或通過省“一事一議”政策引進(jìn)的頂尖人才牽頭申報省重點實驗室可適當(dāng)簡化程序。

第十七條 擬新建的學(xué)科重點實驗室和企業(yè)重點實驗室實行籌建期制度，籌建期為3年，籌建期內(nèi)加掛“山東省×××重點實驗室（籌）”牌子。籌建期滿3個月內(nèi)，由省科技廳組織專家進(jìn)行驗收?；I建期內(nèi)提前完成建設(shè)計劃任務(wù)的，可由依托單位提交申請，主管部門審核后報省科技廳提前驗收。通過驗收的，認(rèn)定其省重點實驗室資格并授牌。籌建期滿無法完成建設(shè)計劃任務(wù)的，應(yīng)由依托單位提前3個月提交延期申請，經(jīng)主管部門審核后報省科技廳，籌建期可延長1年，1年后仍未通過驗收的，取消其省重點實驗室建設(shè)資格。

第十八條 省市共建重點實驗室實行預(yù)期目標(biāo)考核制，建設(shè)運行期一般為3年。期滿后由省科技廳按照預(yù)期目標(biāo)組織專家進(jìn)行驗收考核，通過驗收的，可繼續(xù)保留省市共建重點實驗室稱號，未獲通過的實驗室取消其省市共建重點實驗室稱號。

第五章 運行

第十九條 省重點實驗室應(yīng)圍繞經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求和科技發(fā)展趨勢，不斷凝練研究方向，組織開展持續(xù)深入的系統(tǒng)性研究，集聚優(yōu)秀人才團(tuán)隊，支持青年科技人員成長，加快提升源頭創(chuàng)新供給能力。

第二十條 省重點實驗室應(yīng)加大開放力度，組織開展和參加國內(nèi)外科技合作交流。根據(jù)研究方向面向全省乃至省外、國外設(shè)立開放課題，設(shè)置訪問學(xué)者崗位，吸引國內(nèi)外高水平研究人員來省重點實驗室開展合作研究。

第二十一條 省重點實驗室應(yīng)強化產(chǎn)學(xué)研合作。注重發(fā)揮自身優(yōu)勢，增強對產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)和帶動作用。鼓勵研究領(lǐng)域、方向相近的省重點實驗室，成立省重點實驗室聯(lián)盟，增強集成創(chuàng)新能力，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈條。

第二十二條 省重點實驗室應(yīng)有計劃地改進(jìn)科研儀器設(shè)備等硬件條件，積極開展實驗技術(shù)方法的創(chuàng)新研究。大型科學(xué)儀器設(shè)備應(yīng)納入省大型科學(xué)儀器設(shè)備協(xié)作共用網(wǎng)管理，開展對外服務(wù)，實現(xiàn)資源共享。大型科研儀器設(shè)備開放共享程度列入省重點實驗室績效評估標(biāo)準(zhǔn)。

第二十三條 省重點實驗室完成的專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫等研究成果均應(yīng)標(biāo)注省重點實驗室名稱。

第二十四條 省重點實驗室應(yīng)重視科學(xué)普及，向社會公眾特別是學(xué)生開放，及時宣傳最新的科學(xué)發(fā)展動態(tài)，提高國民科學(xué)素養(yǎng)。

第二十五條 省重點實驗室應(yīng)重視學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，營造寬松民主、潛心研究、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的科研氛圍，如實記錄和反映實驗過程，確保實驗記錄、數(shù)據(jù)、資料、成果的真實性和科學(xué)性。

第六章  管理

第二十六條 省重點實驗室更名、實驗室主任更換、研究方向變更或依托單位進(jìn)行重大調(diào)整、重組的，須由依托單位提出書面報告，經(jīng)學(xué)術(shù)委員會論證，主管部門同意，報省科技廳備案。

第二十七條 省重點實驗室應(yīng)按時提交年度工作報告，學(xué)術(shù)委員會會議紀(jì)要、學(xué)術(shù)委員會換屆情況報告等，經(jīng)依托單位、主管部門審核后報省科技廳備案。

第二十八條 依托單位組織省重點實驗室年度考核工作，了解工作進(jìn)展和存在問題，幫助與督促省重點實驗室進(jìn)行整改?？己私Y(jié)果報主管部門和省科技廳備案。

第二十九條 省科技廳組織省重點實驗室定期績效評估工作，評估周期一般為3年，對省重點實驗室評估期內(nèi)整體運行發(fā)展情況進(jìn)行綜合評價。評估工作采取同行專家評議方式。

第三十條 建立健全重點實驗室定期績效評估指標(biāo)體系。學(xué)科重點實驗室重點評估其研究水平與貢獻(xiàn)、科研隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流與運行管理等方面的完成情況；企業(yè)重點實驗室重點評估其引領(lǐng)區(qū)域和行業(yè)技術(shù)進(jìn)步、共性關(guān)鍵技術(shù)研究、科研成果的產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合等方面的情況。將重點實驗室吸納社會資本投入情況納入績效評估內(nèi)容。

第三十一條 省科技廳根據(jù)省重點實驗室評估情況，確定優(yōu)秀、良好、合格和不合格等4個評估結(jié)果等次，評估結(jié)果為不合格的取消其省重點實驗室資格。

第三十二條 省重點實驗室有下列情況之一的,省科技廳視情節(jié)輕重予以通報批評或者取消其省重點實驗室資格。

（一）在實驗室申報、年報、驗收或評估工作中有弄虛作假，或?qū)嶒炇掖嬖趯W(xué)術(shù)不端行為的；

（二）管理不善，省重點實驗室階段性工作不能正常進(jìn)行的。

第三十三條 省重點實驗室有下列情況之一的，由省科技廳取消其省重點實驗室資格。

（一）省重點實驗室主要科研人員離開依托單位或合作關(guān)系發(fā)生重大變化，省重點實驗室無法繼續(xù)建設(shè)運行的;

（二）依托單位發(fā)生重大變故或因其他不可抗拒的因素，造成省重點實驗室無法繼續(xù)建設(shè)運行的;

（三）無故不接受省科技廳或主管部門對省重點實驗室檢查、監(jiān)督、審計和評估的。

主管部門和依托單位對被撤銷的省重點實驗室建設(shè)運行情況進(jìn)行清算，按相關(guān)規(guī)定收繳資產(chǎn)和研發(fā)經(jīng)費，并報省科技廳備案。

第七章 經(jīng)費

第三十四條 省重點實驗室建設(shè)運行所需資金由各級財政、主管部門及依托單位共同籌集，形成多元化、多渠道、多層次的投入體系。對學(xué)科重點實驗室和企業(yè)重點實驗室，鼓勵所在市結(jié)合實際予以支持。

第三十五條 主管部門和依托單位應(yīng)保證省重點實驗室建設(shè)運行所需經(jīng)費。

第三十六條 省級財政專項經(jīng)費主要用于支持重點實驗室開展科學(xué)研究工作，開支范圍包括重點實驗室組織開展研發(fā)活動、購置更新科研設(shè)備及儀器等方面發(fā)生的費用。

第三十七條 省科技廳根據(jù)對重點實驗室的績效評估結(jié)果，研究提出分檔支持建議，會同省財政廳確定具體支持標(biāo)準(zhǔn)。省財政廳按規(guī)定做好專項經(jīng)費預(yù)算管理和資金撥付工作。

第三十八條 省級財政專項經(jīng)費使用管理中涉及政府采購、國有資產(chǎn)管理、結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)、信息公開等事項，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條 省級財政專項經(jīng)費按規(guī)定實行績效目標(biāo)管理，省科技廳、重點實驗室主管部門和依托單位按照各自職責(zé)，對經(jīng)費使用情況開展績效評價。績效評價結(jié)果作為今后省級財政專項經(jīng)費支持的重要依據(jù)。

第四十條  省重點實驗室依托單位應(yīng)當(dāng)建立健全省級財政專項經(jīng)費內(nèi)部管理制度，將經(jīng)費納入單位財務(wù)統(tǒng)一管理，單獨核算，?？顚Ｓ茫袑嵦岣呓?jīng)費使用效益。

第四十一條 省級財政專項經(jīng)費使用管理實行責(zé)任追究機制，對弄虛作假、截留、挪用、擠占資金等行為，按照《中華人民共和國預(yù)算法》《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，并依法追究責(zé)任。

第八章 附則

第四十二條 學(xué)科、企業(yè)重點實驗室統(tǒng)一命名為“山東省×××重點實驗室”，省市共建重點實驗室統(tǒng)一命名為“山東省×××省市共建重點實驗室（20××年—20××年）”（×××為研究領(lǐng)域），英文名稱統(tǒng)一為“Shandong Key Laboratory of ×××”。

第四十三條 本辦法由省科技廳、財政廳負(fù)責(zé)解釋。

第四十四條 本辦法自2018年6月1日起施行，有效期至2023年5月31日。原《山東省重點實驗室管理辦法（試行）》(魯科財字［2003］144號)、《山東省企業(yè)重點實驗室管理暫行辦法》（魯科基字〔2009〕75號）、《山東省重點實驗室績效考評暫行管理辦法》（魯科財字〔2008〕127號）同時廢止。

相關(guān)解讀：《山東省重點實驗室管理辦法》解讀